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广发证券遭证监会处罚 被限制增加新业务6个月-乖乖图库红姐图库,马会会开奖结果,马会手机开奖结果,马会今晚香港开奖结果,www.84240.com

来源:未知 时间:2019-08-14 08:06 浏览:

  (原标题:广发证券遭证监会处罚 被限制增加新业务6个月 或因海外基金遭重创)

  广发证券(000776.SZ)前脚刚在券商评级中被连降两级至BBB,后脚就收到监管部门开的罚单,将遭受被限制增加场外衍生品业务规模6个月、限制增加新业务种类6个月的行政监管措施。

  广发证券相关人士向《华夏时报》记者表示,公司将按照监管要求积极整改。而对于这次处罚,有头部券商合规人员告诉《华夏时报》记者,可能会被扣4分。

  2019年8月5日晚,广发证券收到了来自证监会的监管措施决定书。公告显示,经查,广发证券存在四个方面的问题:

  一是对广发控股(香港)有限公司(以下简称“广发控股香港”或者“香港子公司”)风险管控缺失,包括对香港子公司新业务风险管控不足,风控系统未实现对香港子公司风险数据的全覆盖,对香港子公司风控要求执行情况的监督检查力度不够等;二是对广发控股香港合规管理存在缺陷,对香港子公司合规管理有效性缺乏监督;三是对广发控股香港内部管控不足,包括财务、组织架构管控不力等;四是作为数据报送的责任主体,白小姐玄机图资料网,未做好广发控股香港月度数据统计工作,向证监会报送的数据不准确。

  证监会指出,上述情况违反了《证券公司监督管理条例》第二十七条、第六十九条,《证券公司和管理公司合规管理办法》第二十四条,《证券公司风险控制指标管理办法》第六条,《证券公司全面风险管理规范》第十八条、第二十二条、第三十一条的规定。

  按照《证券公司监督管理条例》第七十条的规定,决定对公司采取限制增加场外衍生品业务规模6个月、限制增加新业务种类6个月的行政监管措施。神算子网站

  2019年3月25日,广发证券因对境外子公司管控不到位,未有效督促境外子公司强化合规风险管理及审慎开展业务等问题,收到了广东证监局下发的责令改正的监管函。按照《证券公司分类监管规定》相关条款,在2019年分类评价中将被扣1分。

  最近,中国证监会官网发布的《2019年证券公司分类结果》中,广发证券最新分类评级为BBB级,直接连降两级,在4家被挤出AA级的券商中下降等级最多。

  “广发证券这次可能会被扣4分。”某头部券商合规人士告诉《华夏时报》记者,分数影响着券商的评级。

  3月27日,广发证券公告称,广发控股香港的下属全资子公司广发投资(香港)有限公司(以下简称“广发投资香港”)在开曼注册成立了一只以衍生品对冲策略为主的多元策略基金GTEC Pandion Multi-Strategy Fund SP (以下简称“Pandion基金”、“基金”)。该基金在2018年度亏损1.39亿美元,2018年12月31日的净值-0.44亿美元。

  Pandion基金设立于2016年,架构为国际市场惯用的开曼伞型结构。Pandion基金在成立之初主要投资场内股票衍生品,逐步扩展到投资利率产品、外汇衍生品、以及外汇波动率方差互换。从成立至2018年8月前,Pandion基金的业绩表现较为平稳。自2018年8月起,受外汇剧烈波动和相关市场流动性缺乏等因素影响,基金遭受了重大损失。

  资料显示,Pandion基金成立以来,广发投资香港对其共有三次自有资金投资行为,从初始的5000万美元陆续增资,截至2018年12月31日,广发投资香港以自有资金累计投入9,006.77万美元,占该基金权益99.90%。

  由于Pandion基金纳入公司合并财务报表范围,该基金于2018年12月31日的净值-0.44亿美元及2018年度亏损1.39亿美元在公司经审计的合并财务报表中反映,减少公司2018年合并净利润为人民币9.19亿元,已超过公司2017年度经审计净利润的10%。

  同时,Pandion基金收到主经纪商追加保证金的通知,2018年12月31日该金额为1.29亿美元(含初始保证金0.30亿美元)。

  此外,根据开曼律师事务所Campbells的法律意见,该基金的投资人以其在该基金的投资金额为限承担有限责任;广发控股香港有关子公司后续存在潜在诉讼或潜在被诉讼的可能性,相关诉讼结果具有不确定性。

(责任编辑:乖乖图库红姐图库,马会会开奖结果,马会手机开奖结果,马会今晚香港开奖结果,www.84240.com)

 
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